ISM 审核问题汇总

现将ISM审核过程中典型问题汇总如下：

要素3 公司的责任和权限

1、（3.1）如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，未见到所有人应向主管机关报告该实体的全称和详细情况的确凿证据。

     分析 1、虽然已经向主管机关进行了报告，但未见到该主管机关收到的证据。

          2、公司为了检查，临时造假。实际并未向主管机关报告。主管机关也为对此进行跟踪。

2、（3.2）文件在组织机构图中规定了公司的各个职能部门,但未对对应部门的职责进行说明

分析 1、船员都是公司的老职工。凭他们多年来对公司对应部门的了解与公司保持联系。

3、（3.3）文件虽然对DPA规定了足够的岸基支持权限，但实际上该DPA不能保证船舶所需要的岸基资源

分析 1、该种情况多数出现于个体公司

要素5 船长的责任和权限

1、船长上报公司的季度监控报告连续采用完全相同的内容。

分析 1、船长对该项工作缺乏足够的重视，没有针对体系运行实际情况进行复查。

2、没有按照要求在每天就寝前填写夜航命令簿。

分析 1、船长认为船舶连续航行大洋，每天的情况类似，故而不必要每天填写。

3、船长用铅笔填写车钟记录簿

建议 1、（建议此次会议对此进行明确说明）听中海油运的船长讲他特别咨询海事局可以用铅笔

要素6 资源和人员

1、（6.2）船舶技术证书为无限航区，但配备的船员为乙类。船舶偶尔航行于需要甲类证书的海区，造成船舶滞留。

分析   1、公司存在侥幸心理。

2、议对此类船舶制定出统一解决方案。

2、(6.5)登轮的船员不熟悉公司的体系文件。虽然船舶持有相应船员到公司参加SMS培训的证据

分析  1、公司管理不正规。实际船员没有到公司或者虽然到公司但没有认真对待该项培训。

3、(6.2)船员持有主管机关签发的适任证书。但实际工作能力与证书严重不符。船长不会讲英语。

分析  1、怀疑该证书的来历。

2、容易造成PSC滞留。

4、(6.5)对于服务于同一公司在家休假后上船前未到公司进行培训。

分析 1、公司认为该船员为本公司自己员工，对文件已经很熟悉，没有必要在学习。

5、(6.6) ISM 规定文件用工作语言编写。例如中文最近船东反映 PSC检查中要求船舶提供英文的质量手册。

建议  1、建议此次会议对PSC的该项要求作出统一应对说明

要素7 船上操作计划的制定

1、船舶偶尔运载某种货物，但在体系文件中没有对该类货物特殊运输的说明。

分析 1、公司航运部没有认识到发生危险的严重性。

2、存在侥幸心理。

2、船舶航行于大雾、大风浪，但船方没有在航海日志对该恶劣天气作出记载

分析 1、如果在航海日志记载后，将会按照大风浪、雾航的要求进行填写。船员怕麻烦。

2、怕将自动舵转到手动舵。

要素 8 应急部署

1、船员对应变情况不熟悉，虽然记录显示参加了相应的演习。

 分析 1、没有认真参加应变演习，或者不排除造假嫌疑。

2、船岸联合演习报告未发放到船队的其他船舶；到船后未进行学习；虽有学习记录但参加人员竟不知道与那艘船舶进行了演习。

分析 1、公司不重视该项演习的重要性。参加演习的公司和岸基人员没有认真对待该项工作。

3、没有按照SOLAS 2000的要求逐项进行救生消防演习，并作好记录。

分析：1、不了解该项要求。

2、演习不正规。

要素9 不合格、事故与险情的报告程序

1、(9.1)绝大多数公司将体系不合格和设备不合格均作为不合格进行报告。对老龄船舶，设备不符合太多。船员实际不可能每项均按照不符合报告程序报告公司。建议在以后的审核中向公司灌输理念。对设备的尽量不按照不符合报告程序报告公司。海事局的DOC审核时也持有该观点。

2、(9.1)未对人员伤亡等事故按照要求报告公司

分析 1、 船员避讳类似事故，不愿将类似事件纳入体系内。

要素 10 船舶与设备的维护保养

1、(10.2)设备的维护保养周期与现生效的公约要求不一致。

分析 1、公司没有及时跟踪公约要求，例如MSC. 849 和MSC.850 和SOALS要求。

2、(10.2)两天内对全船的所有压载舱进行了检查。实际不可能

分析  1、明显有造假嫌疑。

3、(10.2)没有按照保养计划的要求对设备进行维护保养。后期也没有及时跟踪。对保养过的项目经现场检查存在缺陷。

分析：1、船员对设备的维护保养不认真

2、造假

4、(10.3)船员不熟悉设备的操作规程，特别是CO2释放等应急设备的使用须知。

分析 1、船员交接时不认真

2、船员的心思不放在工作上

要素11 文件管理

1、(11.2)外来文件控制不利。不能及时跟踪新生效的公约

分析   1、多数公司均存在该问题。

2、没有具体的外来信息跟踪要求

3、不重视外来信息的处理

2、(11.2)船方对到船的文件不能按照文件控制的要求进行有效标识和处理。对过去的文件不能迅速找到。

分析   1、文件控制不利。

2、没有规定专人负责外来文件的接受处理。

3、(11.2)船方对发出的文件控制不满足要求。

   分析  1、文件控制不利。

3、没有规定专人负责外文件发放工作。

要素12 公司验、评审和评估

1、(12.1)公司的内审报告没有真实反映出船舶的实际状况／船队内的几十条船舶采用相同的内审报告版本。

分析 1、内审员不认真、或者审核不到位

2、(12.2)公司的管理评审报告到船后不能组织学习

分析  1、没有彻底领会公司管理评审的目的。

3、(12.4)海事局DOC允许船长直接对船舶进行内审

分析   1、与PR9 的要求不一致。

           2、要求公司与海事局审核员进行协调。

ISPS审核问题汇总

1、            SSO持有海事局签发的证书，但不符Part B13.1-13.4的要求。

分析   1、培训后没有对所学习内容进行消化

2、            培训记录没有做到双语言和保密要求。

分析   1、不了解ISPS Code

3、            对SSP的保密要求掌握的不准确

分析   1、不了解ISPS Code

4、            没有按照ISPS Part A 10.1的要求建立和健全保安记录

分析   1、SSO不熟悉ISPS Code