关于航运公司安全管理体系审核若干问题的通知

海便函[2010]298号

各直属海事局，各有关地方海事局：

国际安全管理规则（ISM规则）和国内安全管理规则实施以来，航运公司体系化管理的整体水平不断提高，有力促进了水上交通安全。但是，审核中发现，一些航运公司在体系运行过程中，依然存在着诸如“代而不管”、公司领导不重视体系等突出问题，严重影响到规则的实施效果。为此，要进一步加大审核力度，狠抓审核实效，从而推进安全管理规则在我国的实施工作迈上新台阶。针对当前审核发现的一些突出问题，请各单位按如下规定严格执行：

一、船舶管理公司“代而不管”

船舶管理公司“代而不管”、不落实船舶管理责任的，不论是何种原因造成，均是不允许的。审核当中，“代而不管”现象可分为以下三种情况分别处理：

（一）“代而不让管”，指的是虽然船舶管理公司和船东之间签订了船舶管理协议，但是船东却不让管理公司管理船舶，船员调配、船舶备件、船舶修理、船舶货运安全等都在船东控制之下，管理公司没有决定权。

（二）“代而不想管”，指的是船东将船舶安全和防污染管理责任委托给船舶管理公司，但是船舶管理公司主观上不愿意去履行管理船舶的责任。这种情况的主要原因在于船舶管理公司责任意识不强，安全意识不强，致使船舶安全和防污染管理无法落到实处。

（三）“代而管不了”，指的是船东将船舶安全和防污染管理责任委托给船舶管理公司，但是船舶管理公司客观上没有能力去履行管理船舶的责任。“代而管不了”的主要原因有：管理公司管理人员能力不足、管理人员数量不足、管理经费不足等等。

审核中发现“代而不让管”现象的，按重大不符合处理；审核中发现“代而不想管”或“代而管不了”现象的，视情节轻重，按严重不符合或重大不符合处理。

二、航运公司人力资源配置

（一）管理人员资历、数量不满足强制性规定，或管理人员长期缺岗的，按重大不符合处理。

（二）指定人员、海务或机务等主要管理人员违反规定兼职，如在船上兼职、跨航运公司兼职的，或兼职致使安全管理职责不能履行的，视情节轻重，按严重不符合或重大不符合处理。

（三）主要管理人员因年龄、健康及能力等原因不能履职的，视情节轻重，按严重不符合或重大不符合处理。

三、航运公司安全管理第一责任人不重视体系

有证据表明，公司安全管理第一责任人不了解、不熟悉、不重视公司安全管理体系，或存在安全管理职责履行不到位甚至不履行现象的，视情节轻重，按严重不符合或重大不符合处理。

四、事故调查中发现航运公司安全管理体系存在重大问题

审核发证机构根据在事故调查中发现的重大问题，按照《航运公司安全管理体系审核发证规则》及《航运公司安全管理体系审核发证程序》相关规定和程序要求，对公司实施附加审核，且公司上次外审审核组成员不得参加。经核实，公司安全管理体系存在的问题构成重大不符合的，按规定收回公司“符合证明”（DOC）。

特此通知。

二〇一〇年七月二十六日